231

VYHLÁŠKA
ze dne 21. července 2009
o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele






      Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb., k provedení § 13 odst. 3 a § 32 odst. 8 tohoto zákona:

§ 1

Předmět úpravy

      Tato vyhláška upravuje v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropských společenství¹) náležitosti a způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitosti a způsob vedení evidence investičního zprostředkovatele.

§ 2

Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry

      Deník obchodníka s cennými papíry obsahuje zejména údaje, které jsou uvedeny v příloze č. 1 k této vyhlášce.

§ 3

Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

      Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje zejména údaje, které jsou uvedeny v příloze č. 2 a příloze č. 3 k této vyhlášce.


§ 4

Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele

      (1)  Obchodník s cennými papíry vede deník obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě. Elektronický informační systém, ve kterém je deník obchodníka s cennými papíry veden, musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů spolu s identifikací fyzické osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby, která datový výstup pořídila.

      (2)  Investiční zprostředkovatel vede evidenci v elektronické podobě.

      (3)  Zadávání údajů do deníku obchodníka s cennými papíry a do evidence investičního zprostředkovatele se provádí bez zbytečného odkladu po přijetí pokynu, rozhodnutí obchodníka s cennými papíry o obchodování, ukončení zprostředkovatelské činnosti při uzavírání smlouvy nebo získání příslušného údaje.

      (4)  Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny v údajích o pokynech a obchodech v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci přijatých a předaných pokynů tak, že provede změnu dosavadních údajů. Změny v údajích o osobách a investičních nástrojích zaznamená obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel v deníku obchodníka s cennými papíry nebo evidenci přijatých a předaných pokynů bez zbytečného odkladu, co se o změně skutečností dozvěděl. Změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo evidenci přijatých a předaných pokynů provede obchodník s cennými papíry nebo investiční zprostředkovatel také v případě, že dosavadní údaje byly zaznamenány nepřesně.

      (5)  Obchodník s cennými papíry zajistí možnost pořízení výstupu z deníku obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě ve struktuře podle jiného právního předpisu upravujícího některé informační povinnosti obchodníka s cennými papíry²).

      (6)  Investiční zprostředkovatel zajistí možnost pořízení výstupu z evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele v elektronické podobě ve struktuře podle příloh č. 2 a 3 této vyhlášky v tabulkovém nebo databázovém formátu.
§ 5

Zrušovací ustanovení

      Zrušují se:

  1.  Vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele.

  2.  Vyhláška č. 221/2005 Sb., kterou se mění vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele.

§ 6

Účinnost

      Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. dubna 2010.




Guvernér:


doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.

Příloha č. 1 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 1 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

––––––––––––––––––––

¹)

Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.

²)

Vyhláška č. 605/2006 Sb., o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry, ve znění pozdějších předpisů.