VYHLÁŠKA ze dne 24. července 2013, kterou se mění vyhláška č. 233/2009 Sb., o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob, ve znění pozdějších předpisů
Celé znění předpisu ve formátu PDF ke stažení ZDE
VYHLÁŠKA
ze dne 24. července 2013,
kterou se mění vyhláška č. 233/2009 Sb., o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování
odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob, ve znění pozdějších předpisů
Česká národní banka stanoví podle § 4 odst. 8, § 5 odst. 5, § 20 odst. 4 a § 26g odst. 6 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů, podle § 2a odst. 1 a 9, § 2b odst. 4 a § 25f odst. 8 zákona č. 87/1995 Sb., o spořitelních a úvěrních družstvech a některých opatřeních s tím souvisejících a o doplnění zákona České národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění pozdějších předpisů, ve znění pozdějších předpisů, podle § 170 zákona č. 427/2011 Sb., o doplňkovém penzijním spoření, ve znění zákona č. 399/2012 Sb., k provedení § 33 odst. 3, § 35 odst. 5, § 39 odst. 4, § 44 odst. 1, § 65 odst. 1, § 69 odst. 4, § 81, § 82 odst. 1, § 96 odst. 5, § 97 odst. 8 písm. c), § 109 odst. 6, § 111 odst. 2 a § 113 odst. 8 zákona č. 427/2011 Sb., o doplňkovém penzijním spoření, podle § 110 zákona č. 426/2011 Sb., o důchodovém spoření, ve znění zákona č. 399/2012 Sb., k provedení § 26 odst. 5, § 45 odst. 8, § 58 odst. 6 a § 61 odst. 4 zákona č. 426/2011 Sb., o důchodovém spoření, a podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 241/2013 Sb., k provedení § 192b odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu:
Vyhláška č. 233/2009 Sb., o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob, ve znění vyhlášky č. 192/2011 Sb., vyhlášky č. 58/2012 Sb. a vyhlášky č. 372/2012 Sb., se mění takto:
1. V § 1 odstavec 1 zní:
(1) Tato vyhláška stanoví vzory formulářů a tiskopisů žádostí a obsah jejich příloh, pokud žadatel žádá o
- a)
- bankovní licenci pro banku se
sídlem v České republice (dále jen ˙licence pro banku˙), bankovní
licenci pro zahraniční banku z jiného než členského státu, která hodlá
zřídit pobočku na území České republiky (dále jen ˙licence pro pobočku
banky z jiného než členského státu˙),
- b)
- povolení ke vzniku a podnikání spořitelního a úvěrního družstva (dále jen ˙povolení pro družstevní záložnu˙),
- c)
- povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry,
organizátora regulovaného trhu, centrálního depozitáře, k provozování
vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání (dále jen ˙vypořádací
systém˙), k činnosti ústřední protistrany, k poskytování investičních
služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má
sídlo v jiném než členském státě,
- d)
- povolení k činnosti penzijní společnosti,
- e)
- předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby,
- f)
- souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované
účasti na právnické osobě, která je bankou, družstevní záložnou,
obchodníkem s cennými papíry, organizátorem regulovaného trhu,
centrálním depozitářem, ústřední protistranou, penzijní společností
(dále jen ˙regulovaná právnická osoba˙), nebo k ovládnutí těchto osob,
- g)
- povolení k přeměně společnosti nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku společnosti,
- h)
- registraci investičního zprostředkovatele a jeho činnosti,
- i)
- zápis do seznamů vázaných zástupců, likvidátorů a nucených správců,
- j)
- registraci další podnikatelské činnosti,
- k)
- povolení k vytvoření účastnického fondu nebo důchodových fondů,
- l)
- povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů nebo důchodových fondů na jinou penzijní společnost,
- m)
- povolení sloučení účastnických fondů nebo důchodových fondů,
- n)
- schválení statutu účastnického fondu nebo důchodového fondu a jeho změn,
- o)
- schválení změny depozitáře, nebo
- p)
- odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti nebo odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu.˙.
2. V § 2 písmeno j) zní:
- ˙j)
- vedoucí osobou osoba uvedená v
1. § 2 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu,
2. § 4 odst. 5 písm. e) nebo v § 5 odst. 4 písm. c) zákona o bankách,
3. § 2a odst. 4 písm. b) zákona o spořitelních a úvěrních družstvech,
4. § 3 písm. g) zákona o doplňkovém penzijním spoření a
5. § 3 písm. e) zákona o důchodovém spoření,˙.
3. V § 3 odst. 2 se za slovy ˙§ 90a odst. 3˙ slovo ˙a˙ nahrazuje čárkou a za slova ˙§ 103 odst. 3˙ se vkládají slova ˙a § 192b odst. 2˙.
4. V § 3 se odstavec 3 zrušuje.
Dosavadní odstavce 4 a 5 se označují jako odstavce 3 a 4.
5. V § 3 odst. 4 se slova ˙podle odstavců 1 až 4˙ nahrazují slovy ˙podle odstavců 1 až 3˙.
6. V § 4 odst. 1 se na konci písmene d) slovo ˙a˙ nahrazuje čárkou.
7. V § 4 se na konci textu odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena f) a g), která znějí:
- ˙f)
- tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D podepsaný žadatelem a
- g)
- doklad o bezúhonnosti vydaný cizím státem.˙.
8. V § 4 odst. 3 písmeno c) zní:
- ˙c)
- tiskopis, jehož vzor je v příloze
č. 4 k této vyhlášce, části B a D podepsaný každou osobou s
kvalifikovanou účastí na žadateli a každou osobou, která jednáním ve
shodě s jinou osobou má kvalifikovanou účast na žadateli,˙.
9. Za § 11 se vkládá nový § 11a, který včetně nadpisu zní:
(1) V případě žádosti o povolení k provozování ústřední protistrany postupuje žadatel podle § 3 odst. 2. Vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami k žádosti
- a)
- vnitřní předpisy upravující řídicí a kontrolní systém, které obsahují zejména
1. organizační uspořádání,
2. systém řízení rizik včetně zjišťování a omezování potenciálních střetů zájmů,
3. systém vnitřní kontroly,
4. strategii související s kapitálem a kapitálovými požadavky a
5. systém odměňování,
- b)
- návrh pravidel pro účast a přístup do clearingového systému ústřední protistrany,
- c)
- návrh pravidel pro vypořádání obchodů prostřednictvím ústřední protistrany,
- d)
- návrh postupů pro vedení účtů členů clearingového systému,
- e)
- návrh technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti ústřední protistrany,
- f)
- návrh postupů pro správu informačního systému včetně zabezpečení, zálohování a archivování dat,
- g)
- návrh postupů pro zachování provozu a plán obnovy činnosti ústřední protistrany,
- h)
- návrh postupů uplatňovaných v případě selhání člena clearingového systému,
- i)
- seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
1. činnost clearingového systému,
2. průběžnou kontrolu dodržování povinností ústřední protistrany plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů ústřední protistrany a ze smluvních vztahů,
3. řízení rizik a
4. výkon vnitřního auditu,
- j)
- životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene i) obsahující
1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],
- k)
- seznam činností, které ústřední
protistrana hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob
zajištění naplnění podmínek pro vykonávání činností prostřednictvím jiné
osoby a
- l)
- plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].
(2) Přílohy uvedené v § 4 odst. 2 se předkládají rovněž za osoby, které jsou členy dozorčí rady nebo členy správní rady v kontrolní funkci v závislosti na systému vnitřní struktury společnosti.˙.
10. V části druhé hlava čtvrtá včetně nadpisu zní:
(1) V případě žádosti o povolení k činnosti penzijní společnosti postupuje žadatel podle § 3 odst. 3.
(2) Vedle příloh uvedených v § 4 odst. 1 písm. a) a c), odst. 2 a 3 žadatel k žádosti přiloží také
- a)
- plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)],
- b)
- návrh vnitřních předpisů penzijní společnosti zahrnující zejména
1. organizační uspořádání,
2. pravidla pro obezřetný výkon činnosti penzijní společnosti a
3. pravidla jednání při výkonu činnosti penzijní společnosti,
- c)
- seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
1. výkon činností penzijní společnosti spočívající v obhospodařování důchodových fondů nebo účastnických fondů,
2. průběžnou kontrolu dodržování povinností penzijní společnosti plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů penzijní společnosti a ze smluvních vztahů s obhospodařovanými fondy a depozitáři,
3. řízení rizik a
4. výkon vnitřního auditu,
- d)
- životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene c) obsahující
1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] a
- e)
- seznam činností, které penzijní
společnost hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob
zajištění naplnění podmínek pro vykonávání činností prostřednictvím jiné
osoby.
(3) Podle rozsahu vykonávaných činností penzijní společnosti žadatel dále přiloží
- a)
- návrh způsobu zpracování a
evidence informací, komunikace s účastníky, vedení účetnictví a vedení
osobních důchodových účtů účastníků a osobních penzijních účtů
účastníků,
- b)
- návrh způsobu technického zabezpečení výkonu činnosti a poskytování služeb prostřednictvím internetu,
- c)
- doklady o zajištění přímého spojení s depozitářem,
případně dalšími osobami, které mají provádět obchodování s majetkem
účastnického fondu nebo důchodového fondu nebo vedení jeho evidence, a
- d)
- doklady o zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji.˙.
Poznámky pod čarou č. 14a až 14e se zrušují.
11. V části druhé se hlava V včetně nadpisu zrušuje.
Dosavadní hlavy VI a VII se označují jako hla- vy V a VI.
12. V § 15 v nadpisu textu v závorce se slo- va ˙ , § 72 odst. 6 zákona o kolektivním investování˙ zrušují.
13. V § 18 v nadpisu textu v závorce se slo- va ˙ , § 71b odst. 4 zákona o kolektivním investování˙ zrušují.
14. V § 18 odst. 4 písmena b) a c) znějí:
- ˙b)
- tiskopis, jehož vzor je v příloze
č. 4 k této vyhlášce, části B a D, vyplněný a podepsaný žadatelem a
každou fyzickou osobou uvedenou v písmeně a) a
- c)
- originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem žadatele a každé osoby uvedené v písme- ně a).˙.
15. V § 19 v nadpisu textu v závorce se slo- va ˙ , § 71b odst. 4 zákona o kolektivním investování˙ zrušují.
16. V § 21 v nadpisu textu v závorce se slo- va ˙ , § 96 odst. 2 zákona o kolektivním investování˙ zrušují.
17. V § 21 se odstavce 3 a 4 zrušují.
Dosavadní odstavec 5 se označuje jako odstavec 3.
18. V § 22 odst. 3 písm. e) se za slova ˙[§ 2 písm. c)]˙ vkládají slova ˙žadatele a˙.
19. V § 22 odst. 3 se za písmenem g) slovo ˙a˙ nahrazuje čárkou.
20. V § 22 se na konci odstavce 3 nahrazuje tečka čárkou a doplňuje se písmeno i), které zní:
- ˙i)
- tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D podepsaný žadatelem.˙.
21. V § 22 se odstavec 4 zrušuje.
22. Za § 22 se doplňuje nový § 22a, který včetně nadpisu zní:
(1) Žádost o registraci nebo povolení činností spojených s distribucí doplňkového penzijního spoření a důchodového spoření podle § 74 odst. 1 zákona o doplňkovém penzijním spoření a § 91 odst. 1 zákona o důchodovém spoření podává žadatel, který je
- a)
- investičním zprostředkovatelem, na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 9 k této vyhlášce,
- b)
- obchodníkem s cennými papíry, který je bankou nebo
žadatelem o bankovní licenci, na tiskopisu, jehož vzor je uveden v
příloze č. 9a k této vyhlášce, nebo
- c)
- obchodníkem s cennými papíry, který není bankou
nebo žadatelem o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, na
tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 9b k této vyhlášce.
(2) K žádosti podle odstavce 1 doloží žadatel splnění podmínky odborné způsobilosti podle § 84 zákona o doplňkovém penzijním spoření. Obchodník s cennými papíry, který není bankou, dále k žádosti doloží přílohy podle § 25 odst. 2 písm. a) až c).˙.
23. V § 25 v nadpisu textu v závorce se slo- va ˙ , § 61 odst. 1 zákona o kolektivním investování˙ zrušují.
24. Části pátá a šestá včetně nadpisů znějí:
(1) Žádost o povolení k vytvoření účastnického fondu nebo důchodových fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 19 k této vyhlášce.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
- a)
- seznam vedoucích osob penzijní společnosti, která má obhospodařovat účastnický fond nebo důchodové fondy,
- b)
- životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující
1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],
- c)
- návrh statutu účastnického fondu nebo důchodových fondů,
- d)
- aktuální výši vlastního kapitálu penzijní
společnosti, která má obhospodařovat účastnický fond nebo důchodové
fondy, a aktuální výši objemu majetku v účastnických fondech,
důchodových fondech a v transformovaném fondu obhospodařovaných touto
penzijní společností,
- e)
- údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné
praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře,
případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnický fond nebo
důchodové fondy činnost depozitáře,
- f)
- depozitářskou smlouvu, případně její návrh spolu s
písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o
smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která
bude vykonávat činnost depozitáře pro účastnický fond nebo důchodové
fondy, a
- g)
- přílohy podle § 14a, které jsou dotčeny změnami v
souvislosti s obhospodařováním příslušného fondu nebo fondů, pro které
žádá o povolení.
(1) Žádost o povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů nebo důchodových fondů na jinou penzijní společnost se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 19 k této vyhlášce.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
- a)
- popis podmínek a způsobu, kterým se mají převést účastnické fondy nebo důchodové fondy na jinou penzijní společnost,
- b)
- účetní závěrky zúčastněných penzijních společností
sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání
žádosti,
- c)
- účetní závěrku převáděných účastnických fondů nebo
důchodových fondů sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce
předcházejícího podání žádosti,
- d)
- informace o převáděných účastnických fondech nebo o
důchodových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku,
počtu účastníků a výkonnosti fondu,
- e)
- aktuální výši vlastního kapitálu přejímající
penzijní společnosti, pokud tato informace není zřejmá z účetní závěrky
penzijní společnosti, a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů,
důchodových fondů nebo transformovaného fondu obhospodařovaných touto
penzijní společností,
- f)
- údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné
praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře,
případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnické fondy
nebo důchodové fondy činnost depozitáře; dokumenty podle tohoto písmene
nemusí dokládat osoby depozitáře účastnických fondů nebo důchodových
fondů, bude-li tento i po převodu stejný,
- g)
- depozitářskou smlouvu, případně její návrh spolu s
písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o
smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která
bude vykonávat činnost depozitáře pro účastnické fondy nebo důchodové
fondy, a
- h)
- přílohy podle § 14a, které jsou u přejímající
penzijní společnosti dotčeny změnami v souvislosti s převodem
účastnických fondů nebo důchodových fondů.
(1) Žádost o povolení sloučení účastnických fondů nebo důchodových fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 19 k této vyhlášce.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
- a)
- projekt sloučení včetně dopadů sloučení na investiční limity,
- b)
- stanovisko depozitáře zúčastněných účastnických fondů nebo důchodových fondů,
- c)
- informace o slučovaných účastnických fondech nebo
důchodových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku,
počtu účastníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků, a
- d)
- aktuální výši vlastního kapitálu penzijní
společnosti, která má obhospodařovat přejímající nástupnický účastnický
fond nebo důchodový fond, a aktuální výši objemu majetku účastnických
fondů, důchodových fondů nebo transformovaného fondu obhospodařovaných
touto penzijní společností.
(1) Žádost o schválení statutu účastnického fondu a jeho změn se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 15 k této vyhlášce.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
- a)
- platné úplné znění statutu s vyznačením navrhovaných změn, o jejichž schválení žádá, spolu s jejich odůvodněním a
- b)
- nové úplné znění statutu.
(3) Ustanovení odstavců 1 až 2 se použijí obdobně na žádost o schválení statutu důchodového fondu a jeho změn a na její přílohy.
(1) Žádost o schválení změny depozitáře účastnických fondů nebo důchodových fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 16 k této vyhlášce.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
- a)
- depozitářskou smlouvu, případně
její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu,
případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou
zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro důchodové
fondy nebo účastnické fondy,
- b)
- údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné
praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře,
případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnické fondy
nebo důchodové fondy činnost depozitáře, a
- c)
- doklad o ukončení dosavadní depozitářské smlouvy.
(1) Žádost o odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 18 k této vyhlášce.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží zápis o rozhodnutí valné hromady o zrušení penzijní společnosti s likvidací, včetně rozhodnutí o návrhu na jmenování likvidátora penzijní společnosti, nebo rozhodnutí soudu o zrušení penzijní společnosti s likvidací a dále doklady prokazující vypořádání závazků vůči účastníkům.
(1) Žádost o odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 19 k této vyhlášce.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
- a)
- odůvodnění žádosti o odnětí povolení,
- b)
- účetní závěrku účastnického fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
- c)
- přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v účastnickém fondu,
- d)
- informace týkající se struktury a likvidity majetku v účastnickém fondu,
- e)
- informace o počtu účastníků a celkové hodnotě prostředků účastníků,
- f)
- oznámení penzijní společnosti určené účastníkům o záměru zrušit účastnický fond a
- g)
- návrh způsobu prodeje majetku v účastnickém fondu a vypořádání jeho pohledávek a dluhů.˙.
25. Část sedmá se zrušuje.
Dosavadní část osmá se označuje jako část sedmá.
26. V § 26 se odstavce 5 a 6 zrušují.
27. V příloze č. 2 se v části III tabulce 3 vkládá nová řádka se slovy ˙k činnosti ústřední protistrany˙.
28. V příloze č. 2 v části III B se vkládá nové písmeno e), které zní:
- ˙e)
- Ústřední protistrana
Bude uveden návrh na stanovení rozsahu činností a služeb, včetně kategorií investičních nástrojů, pro které žadatel žádá vydání povolení.
29. Příloha č. 2a se zrušuje.
30. V příloze č. 3 v nadpisu se slova ˙ , podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů˙ zrušují.
31. V příloze č. 3 v tabulce 3 se řádky se slovy ˙investiční společnosti˙ a ˙investičního fondu˙ zrušují a vkládá se nová řádka se slovy ˙ústřední protistraně˙.
32. V příloze č. 7 v nadpisu se slova ˙ , podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů˙ zrušují.
33. V příloze č. 7 v tabulce č. 4 se v obou částech řádky se slovy ˙investiční společnosti˙ a ˙investičního fondu˙ zrušují.
34. V příloze č. 8 v nadpisu se slova ˙ , podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů˙ zrušují.
35. Přílohy č. 9a a 9b znějí:
Sb.