368

ZÁKON
ze dne 14. září 2000,
kterým se mění zákon č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů,
a zákon č. 328/1991 Sb., o konkursu a vyrovnání, ve znění pozdějších předpisů


      Parlament se usnesl na tomto zákoně České republiky:

ČÁST PRVNÍ

Čl. I

      Zákon č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění zákona č. 84/1995 Sb., zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 165/1999 Sb. a zákona č. 362/1999 Sb., se mění takto:

      1.  § 1 včetně poznámky pod čarou č. 1) zní:

,,§ 1

      (1)  Dluhopis je zastupitelný¹) cenný papír, s nímž je spojeno právo požadovat splacení dlužné částky podle § 12 ve jmenovité hodnotě dluhopisu ke dni splatnosti dluhopisu a vyplacení výnosů z něho podle § 10 k určenému datu nebo datům a povinnost osoby, která dluhopis vydala, (dále jen ,,emitent") tato práva uspokojit. Ustanovení § 12 odst. 6 věta druhá a § 21 tím nejsou dotčena.

      (2)  Tento zákon se vztahuje na dluhopisy vydané v České republice bez ohledu na to, kdo je jejich emitentem. Ustanovení § 7 odst. 8 tím není dotčeno.

      (3)  Na dluhopisy se vztahují ustanovení zákona o cenných papírech, pokud tento zákon nebo zvláštní právní předpis nestanoví jinak.

––––––––––––––––––––

¹)  Zákon č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.".

      2.  § 2 včetně poznámky pod čarou č. 2) zní:

,,§ 2

      (1)  Emitentem dluhopisu může být pouze právnická osoba, pokud zvláštní zákon této právnické osobě vydávání dluhopisu nezakazuje.

      (2)  Emitent může vydat dluhopis, nestanoví-li tento zákon jinak, pokud

a)

Komise pro cenné papíry (dále jen ,,Komise") schválí emisní podmínky dluhopisu,

b)

Komise schválí prospekt dluhopisu a přidělí dluhopisu označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (dále jen ,,ISIN"), vyžaduje-li to zákon o cenných papírech,

c)

uveřejní emisní podmínky dluhopisu (dále jen ,,emisní podmínky").

      (3)  Emisí dluhopisu se rozumí soubor dluhopisů vydaných na základě schválení týchž emisních podmínek Komisí a majících stejné datum emise a stejný ISIN, je-li přidělen.

      (4)  Sběrný dluhopis je listinný dluhopis, na jehož celkové jmenovité hodnotě se majitelé podílejí určitým počtem kusů dluhopisů, aniž je těmto dluhopisům přidělováno pořadové číslo. V emisních podmínkách musí být stanoveno, kdy a za jakých podmínek vydá emitent majiteli konkrétní kusy dluhopisů.

      (5)  Sběrný dluhopis je společným majetkem majitelů podílů na sběrném dluhopisu. Na podíly majitelů na sběrném dluhopisu se nepoužijí ustanovení občanského zákoníku o spoluvlastnictví.²) Majitel podílu na sběrném dluhopisu je majitelem takového počtu jednotlivých dluhopisů, který odpovídá velikosti jeho podílu na sběrném dluhopisu. Majitel podílu na sběrném dluhopisu má veškerá práva, která přísluší majiteli dluhopisu, a dále právo, aby mu emitent na žádost vydal v souladu s emisními podmínkami konkrétní kusy dluhopisů.

      (6)  Sběrný dluhopis musí být uložen u obchodníka s cennými papíry.

      (7)  Majitel podílu na sběrném dluhopisu může v souladu s emisními podmínkami převést dluhopisy odpovídající tomuto podílu nebo některý z nich na jinou osobu. Účinky převodu nastávají zápisem do evidence vedené obchodníkem s cennými papíry, u kterého je sběrný dluhopis uložen.

––––––––––––––––––––

²)  § 136 až 142 občanského zákoníku.".

      3.  § 3 včetně nadpisu zní:

,,§ 3

Náležitosti dluhopisu

      (1)  Dluhopis vydávaný v listinné podobě musí obsahovat

a)

obchodní firmu nebo název emitenta a jeho sídlo,

b)

název dluhopisu, ve kterém musí být obsaženo slovo ,,dluhopis", nebo u zvláštního druhu dluhopisu označení tohoto druhu podle § 14, 18, 20, 21a, jakož i jeho ISIN, je-li přidělen,

c)

jmenovitou hodnotu,

d)

údaj o schválení emisních podmínek a prospektu Komisí, jestliže Komise schválila prospekt,

e)

číselné označení dluhopisu,

f)

výnos dluhopisu nebo způsob jeho stanovení,

g)

způsob splacení dluhopisu (§ 12),

h)

formu dluhopisu a u dluhopisů znějících na jméno i jméno jejich prvního majitele,

i)

závazek emitenta splatit ke dni splatnosti dluhopisu jeho jmenovitou hodnotu,

j)

datum emise dluhopisu,

k)

otisk podpisů osob oprávněných jednat jménem emitenta,

l)

datum nebo data splatnosti dluhopisu a výnosu z něho, a

m)

místo nebo místa výplat.

      (2)  Náležitostmi zaknihovaného dluhopisu nejsou údaje uvedené v odstavci 1 písm. d), e), i), k) a m).".

      4.  Za § 3 se vkládají nové § 3a a 3b, které včetně nadpisu a poznámky pod čarou č. 3) znějí:

,,§ 3a

Emisní podmínky

      (1)  Emisní podmínky dluhopisu vymezují práva a povinnosti emitenta a majitele dluhopisu a musejí obsahovat náležitosti dluhopisu podle § 3, s výjimkou písmen h) a k), jakož i

a)

údaj o podobě a formě dluhopisu a o případném omezení jeho převoditelnosti,

b)

lhůtu určenou pro vydávání emise dluhopisu (dále jen ,,emisní lhůta"),

c)

emisní kurz a pro případ, že emisní kurz bude určován kurzem dosaženým v aukci, způsob aukce,

d)

celkový předpokládaný objem emise dluhopisu v jmenovité hodnotě,

e)

údaje o způsobu a místu upisování dluhopisu,

f)

způsob případného výpočtu výnosu dluhopisu, a pokud jsou s dluhopisem spojeny další výhody, způsob jejich stanovení,

g)

informace o zdaňování výnosu dluhopisu,³)

h)

údaje o účasti osob, které se podílejí na zabezpečení vydání dluhopisu (§ 9),

i)

informace o promlčení práv z dluhopisu (§ 23), a

j)

závazek emitenta zacházet za stejných podmínek se všemi majiteli dluhopisu stejně.

      (2)  Emisní podmínky obsahují též vymezení dalších práv a povinností emitenta a majitele dluhopisu, jakož i podrobnější informace o emisi dluhopisu, pokud přicházejí v úvahu podle konkrétních podmínek vydání a záměrů emitenta, a to zejména

a)

upřesnění práv a povinností emitenta a majitele dluhopisu plynoucích z vyměnitelného, prioritního nebo podřízeného dluhopisu (§ 21 a 21a),

b)

případné právo emitenta zvýšit objem emise a podmínky tohoto zvýšení (§ 3b),

c)

u dluhopisu, jehož splacení nebo vyplacení výnosu z něho je zajištěno ručitelským závazkem, znění ručitelského závazku,

d)

u dluhopisu, jehož splacení nebo vyplacení výnosu z něho je zajištěno zástavou, údaje o této zástavě,

e)

u dluhopisu, jehož splacení je spojeno s losováním, způsob losování,

f)

případný závazek emitenta, že do doby splatnosti emise dluhopisu nebude vydávat lépe zajištěné dluhopisy, nebo případný závazek tento dluhopis dodatečně stejně zajistit jako tyto další dluhopisy,

g)

označení organizátora veřejného trhu, u kterého emitent hodlá požádat o přijetí dluhopisu k obchodování na veřejném trhu podle zákona o cenných papírech, nebo informaci, že nehodlá o takové přijetí požádat,

h)

zda a kým bylo provedeno ohodnocení finanční způsobilosti emitenta (rating) a s jakým výsledkem, nebo informaci, že ohodnocení nebylo provedeno, a

i)

zda se vylučuje oddělení práva na výnos dluhopisu podle § 11.

      (3)  Emisní podmínky musejí být předány prvnímu nabyvateli dluhopisu zdarma. Na způsob uveřejnění emisních podmínek dluhopisu se obdobně vztahují ustanovení o uveřejnění prospektu podle zákona o cenných papírech.¹)

      (4)  Emisní podmínky může emitent změnit pouze, pokud se podstatně změnily ekonomické podmínky, za kterých byly stanoveny, a pouze po předchozím souhlasu schůze majitelů dluhopisu (§ 13) a Komise. Změna emisních podmínek nabývá účinnosti po jejich schválení Komisí, a to dnem jejího uveřejnění podle odstavce 3. Ustanovení věty první a druhé neplatí pro změnu v údajích podle § 3 odst. 1 písm. a).

§ 3b

      (1)  Emitent je oprávněn vydat dluhopis

a)

v menším objemu emise dluhopisu, než byl předpokládaný objem emise, jestliže se mu do konce emisní lhůty nepodařilo předpokládaného objemu emise dosáhnout; ustanovení odstavce 2 tím není dotčeno, nebo

b)

ve větším objemu emise dluhopisu, než byl předpokládaný objem emise, nebyla-li do konce emisní lhůty uspokojena poptávka investorů.

      (2)  Celkový objem emise dluhopisu v jmenovité hodnotě nesmí být nižší než částka v českých korunách, která odpovídá částce 200 000 EUR s tím, že pro přepočet EUR na tuzemskou měnu je určující směnný kurz oznámený Českou národní bankou v den, k němuž byly emisní podmínky uveřejněny. Pokud této částky do konce emisní lhůty dosaženo není, je emitent povinen vrátit zaplacený emisní kurz dluhopisu nejpozději do 15 dnů od konce emisní lhůty, a to spolu s úrokem ve výši úroku obvykle poskytovaného bankami podle smlouvy o běžném účtu k poslednímu dni emisní lhůty.

      (3)  Emitent je povinen po ukončení emisní lhůty bez zbytečného prodlení oznámit Komisi a Středisku cenných papírů své rozhodnutí podle odstavce 1 písm. a) nebo b) a uveřejnit je stejným způsobem, jako uveřejnil emisní podmínky. Totéž platí o oznámení a uveřejnění skutečností uvedených v odstavci 2 větě druhé.

––––––––––––––––––––

³)  Zákon č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění pozdějších předpisů.".

      5.  § 4 včetně nadpisu zní:

,,§ 4

Forma dluhopisu

      (1)  Dluhopis zní na doručitele nebo na jméno.

      (2)  Emitent nebo osoba jím pověřená vede seznam majitelů dluhopisu znějících na jméno. Práva spojená s dluhopisem znějícím na jméno je oprávněna ve vztahu k emitentovi vykonávat osoba uvedená v tomto seznamu, pokud ze zákona o cenných papírech¹) nevyplývá něco jiného. K účinnosti převodu dluhopisu znějícího na jméno vůči emitentovi se vyžaduje zápis o změně majitele dluhopisu v seznamu majitelů dluhopisu; emitent tento zápis provede neprodleně poté, co mu bude taková změna prokázána. U zaknihovaných dluhopisů vede seznam majitelů dluhopisů znějících na jméno osoba, která vede evidenci majitelů zaknihovaných cenných papírů podle zákona o cenných papírech.

      (3)  Převoditelnost dluhopisu znějícího na jméno lze emisními podmínkami omezit; to však neplatí, jde- -li o registrovaný dluhopis.

      (4)  Omezuje-li emitent převoditelnost dluhopisu znějícího na jméno, musí v emisních podmínkách vymezit též podmínky tohoto omezení. Nejsou-li tyto podmínky dodrženy, je smlouva o převodu dluhopisu neplatná, ledaže je převod dluhopisu podmíněn souhlasem emitenta a emitent udělí souhlas dodatečně bez zbytečného odkladu poté, co se o uzavření takové smlouvy dověděl.

      (5)  Pokud emitent omezí podle odstavce 4 převoditelnost dluhopisu tím, že převod dluhopisu podmíní svým souhlasem, je nutný souhlas emitenta též k zastavení dluhopisu. Jestliže emitent nerozhodne do 2 měsíců od doručení žádosti o převodu dluhopisu nebo o zastavení dluhopisu, platí, že byl souhlas udělen.

      (6)  Pokud v jednotlivém případě emitent souhlas podle odstavce 5 odmítne udělit, je povinen na žádost majitele dluhopisu splatit jmenovitou hodnotu dluhopisu, nebo pokud je výnos dluhopisu určen podle § 10 odst. 2 písm. c), emisní kurz dluhopisu (dále jen ,,jmenovitá hodnota nebo emisní kurz") a současně vyplatit hodnotu naběhlého a dosud nesplaceného výnosu vypočtenou ke dni splacení dluhopisu (dále jen ,,poměrný výnos"). Žádost podle předchozí věty je možno podat do jednoho měsíce ode dne, kdy bylo majiteli dluhopisu doručeno odmítnutí souhlasu s převodem dluhopisu. Právo uplatnit žádost podle předchozí věty zaniká, nebylo-li uplatněno do jednoho měsíce ode dne, v němž bylo majiteli dluhopisu doručeno odmítnutí souhlasu s převodem dluhopisu.".

      6.  § 5 včetně nadpisu zní:

,,§ 5

Ručení státu

      Stát ručí za závazky vyplývající z vydání dluhopisů jen v případech uvedených ve zvláštním právním předpise, nebo jestliže takový ručitelský závazek výslovně převezme nebo když takový ručitelský závazek na něj přejde.".

      7.  Nadpis části druhé zní: ,,SCHVÁLENÍ EMISNÍCH PODMÍNEK DLUHOPIS®".

      8.  V části druhé se členění na oddíly zrušuje.

      9.  § 6 se včetně poznámky pod čarou č. 3) zrušuje.

      10.  § 7 včetně nadpisu zní:

,,§ 7

Žádost o schválení emisních podmínek a její schválení

      (1)  Komise schvaluje emisní podmínky spolu s prospektem, pokud zákon o cenných papírech schválení prospektu vyžaduje, a to na žádost emitenta dluhopisu, nebo v případě emitenta majícího sídlo v zahraničí též na žádost obchodníka s cennými papíry nebo organizátora veřejného trhu.

      (2)  Součástí žádosti podle odstavce 1 jsou

a)

emisní podmínky,

b)

písemné prohlášení ručitele, že převzal za splnění povinnosti emitenta ručení, a

c)

písemné prohlášení osoby, která se podle § 9 zavázala zabezpečit vydání dluhopisu.

      (3)  Pokud emisní podmínky neobsahují předepsané náležitosti, vyzve Komise žadatele, aby je doplnil ve lhůtě 30 dnů od doručení výzvy.

      (4)  Komise je povinna oznámit emitentovi rozhodnutí o schválení nebo neschválení emisních podmínek a prospektu dluhopisu do 2 měsíců ode dne doručení žádosti nebo ode dne jejího doplnění podle odstavce 3.

      (5)  Komise emisní podmínky neschválí, jestliže neobsahují zákonem předepsané náležitosti ani po uplynutí lhůty podle odstavce 3.

      (6)  Pokud emitent do 6 měsíců od nabytí právní moci rozhodnutí o schválení emisních podmínek nezahájí vydávání dluhopisu, pozbývá toto rozhodnutí platnosti.

      (7)  Komise uveřejňuje ve Věstníku Komise informace o schválení jednotlivých emisních podmínek dluhopisů.

      (8)  Emitent mající sídlo v České republice, který vydává dluhopis v zahraničí, je povinen nejpozději ke dni vydání dluhopisu informovat Komisi a Českou národní banku o místu vydání, objemu emise a dále o formě a podobě dluhopisu, jeho výnosu a splatnosti.".

      11.  § 8 včetně nadpisu zní:

,,§ 8

Dluhopisový program

      (1)  Emitent dluhopisů může požádat o schválení těch společných emisních podmínek, které budou stejné pro předem neurčený počet emisí dluhopisů (dále jen ,,dluhopisový program"). V žádosti je povinen uvést též dobu trvání dluhopisového programu a nejvyšší objem nesplacených dluhopisů vydaných v rámci dluhopisového programu.

      (2)  Nejvyšší objem nesplacených dluhopisů vydaných v rámci dluhopisového programu nesmí emitent v žádném okamžiku trvání dluhopisového programu překročit.

      (3)  Na schvalování dluhopisového programu se vztahuje přiměřeně ustanovení § 7.

      (4)  Před vydáním každé emise dluhopisu v rámci dluhopisového programu je emitent povinen vypracovat doplněk emisních podmínek, který musí obsahovat odkaz na dluhopisový program a doplnění emisních podmínek podle § 3a, pokud nejsou obsaženy v dluhopisovém programu, popřípadě další specifické podmínky této emise a požádat Komisi o jeho schválení. Jestliže Komise neodešle rozhodnutí o schválení doplňku emisních podmínek do 14 dnů od doručení žádosti nebo jejího doplnění o chybějící náležitosti, považuje se doplněk emisních podmínek za schválený. Schválený doplněk emisních podmínek je emitent povinen uveřejnit stejným způsobem, jakým byl uveřejněn dluhopisový program.

      (5)  Jednotlivé emise dluhopisů v rámci dluhopisového programu se považují za samostatné emise. Jestliže byl pro dluhopisový program uveřejněn prospekt nebo užší prospekt a dluhopisy z emise dluhopisů vydané v rámci dluhopisového programu mají být přijaty k obchodování na veřejném trhu nebo veřejně nabízeny, může emitent nebo nabízející vypracovat místo prospektu nebo užšího prospektu pouze doplněk původního prospektu nebo užšího prospektu. Doplněk prospektu nebo užšího prospektu musí obsahovat odkaz na původní prospekt nebo užší prospekt, specifické podmínky jednotlivé emise dluhopisů neuvedené v původním prospektu nebo užším prospektu nebo v doplňku emisních podmínek podle odstavce 4 a dále veškeré změny, které nastaly v údajích uvedených v původním prospektu nebo užším prospektu a které jsou způsobilé ovlivnit přesné a správné posouzení kvality dluhopisů a jejich emitenta.

      12.  V části třetí se členění na oddíly zrušuje.

      13.  § 9 včetně nadpisu zní:

,,§ 9

Vydání dluhopisu

      (1)  Vydání dluhopisu může emitent zabezpečit sám nebo prostřednictvím osoby, která vydání obstará nebo se smluvně zaváže stát se prvním nabyvatelem emise nebo těch dluhopisů emise, které se jí nepodaří do stanoveného okamžiku před koncem emisní lhůty vydat a jejichž počet smlouva určí, jestliže je tato osoba k těmto činnostem oprávněna.

      (2)  Zabezpečuje-li vydání emise dluhopisu více osob, uzavírá emitent smlouvu s každou osobou samostatně nebo pouze s jednou z nich, kterou po obdržení souhlasu ostatních určí.".

      14.  V § 10 odstavec 1 zní:

      ,,(1)  Emitent je povinen vyplatit výnos dluhopisu způsobem a v termínech stanovených v emisních podmínkách.".

      15.  V § 10 se na konci návětí odstavce 2 doplňuje slovo ,,zejména".

      16.  V § 10 odst. 2 se na konci písmene f) doplňují slova ,,s výjimkou způsobu uvedeného v písmenu c)".

      17.  § 11 včetně nadpisu zní:

,,§ 11

Oddělení práva na výnos dluhopisu

      (1)  Pokud to emisní podmínky nevylučují, může být právo na výnos dluhopisu podle § 10 odst. 2, s výjimkou způsobu uvedeného v písmenu c), od dluhopisu odděleno a spojeno pouze s kupónem jako samostatným cenným papírem vydaným k uplatnění tohoto práva. Právo na výplatu výnosu má majitel kupónu, nárok na splacení jmenovité hodnoty má majitel dluhopisu.

      (2)  Kupón dluhopisu musí být vydán současně s vydáním dluhopisu a na každý výnos dluhopisu samostatně.

      (3)  Jestliže se jedná o zaknihovaný dluhopis, kterému se přiděluje ISIN, Komise při schvalování emisních podmínek, které připouštějí oddělení výnosu, přidělí samostatný ISIN pro

a)

dluhopis s kupóny,

b)

dluhopis bez kupónů (dále jen ,,oddělená jistina"), a

c)

každý kupón.

      (4)  V případě, že dluhopisu není ISIN přidělen, zabezpečí označení podle odstavce 3 osoba, která vede evidenci zaknihovaných cenných papírů.

      (5)  Osoba, která vede evidenci zaknihovaného dluhopisu s kupóny, provede na žádost majitele dluhopisu

a)

rozdělení tohoto dluhopisu na oddělenou jistinu a kupóny, nebo

b)

opětovné spojení oddělené jistiny s kupóny, které jsou majetkem majitele oddělené jistiny a u kterých ještě nenastal rozhodný den pro uplatnění nároku na výnos.".

      18.  § 12 včetně nadpisu zní:

,,§ 12

Splacení dluhopisu

      (1)  Nestanoví-li tento zákon jinak, je emitent povinen splatit dluhopis ke dni jeho splatnosti. Splatnost dluhopisu může být určena

a)

jednorázově k určitému datu, nebo

b)

splátkami stanovenými v emisních podmínkách, a to buď rovnoměrně, nebo diferencovaně.

      (2)  Emitent je oprávněn splatit jednotlivé dluhopisy včetně poměrného výnosu přede dnem jejich splatnosti pouze v souladu s emisními podmínkami, které toto splacení připouštějí a vymezují je, alespoň co do jeho rozsahu a způsobu.

      (3)  Majitel dluhopisu může žádat splacení dluhopisu před stanovenou dobou splatnosti jen v souladu s emisními podmínkami.

      (4)  Při splacení jmenovité hodnoty dluhopisu před stanovenou dobou splatnosti emise musí být spolu s dluhopisem vráceny všechny kupóny, které nejsou ještě splatné. Hodnota nevrácených kupónů se odečte.

      (5)  Splacení dluhopisu a vyplacení výnosu z dluhopisu může emitent zabezpečit sám nebo prostřednictvím osoby, která je k tomu podle zákona o cenných papírech oprávněna;¹) u zaknihovaného dluhopisu také prostřednictvím osoby, která vede jeho evidenci podle zákona o cenných papírech.

      (6)  Vlastní dluhopisy nabyté emitentem před dobou jejich splatnosti nezanikají. Takto nabyté dluhopisy musí emitent ve své evidenci vykazovat odděleně od jiných dluhopisů a není s nimi spojeno právo na výplatu dluhopisu ani výměnné nebo prioritní právo podle § 21. Práva a závazky spojené s vlastním dluhopisem, který je v majetku emitenta, zanikají okamžikem jejich splatnosti.".

      19.  § 13 včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 4) až 7)
zní:
,,§ 13

Schůze majitelů dluhopisu

      (1)  Emitent nebo majitel dluhopisu může svolat schůzi majitelů dluhopisů, které byly vydány v jedné emisi, (dále jen ,,schůze majitelů dluhopisu").

      (2)  Emitent je povinen svolat schůzi majitelů dluhopisu v případě návrhu změn emisních podmínek nebo změn podle odstavce 4 nebo i jiných změn, které mohou významně ovlivnit jeho schopnost plnit závazky vyplývající z dluhopisu.

      (3)  Náklady na organizaci a svolání schůze majitelů dluhopisů hradí ten, kdo ji svolává.

      (4)  Schůze majitelů dluhopisu rozhoduje o společných zájmech majitelů dluhopisu a zaujímá stanovisko k otázkám, jejichž řešení může ovlivnit uplatnění práv s dluhopisem spojených, zejména k návrhům

a)

změn emisních podmínek dluhopisu s výjimkou změn v údajích podle § 3 odst. 1 písm. a),

b)

na přeměnu emitenta,⁴)

c)

nabídek převzetí emitenta jiným subjektem,⁵)

d)

na změnu dluhopisového programu podle § 8 odst. 4,

e)

na uzavření ovládací smlouvy nebo smlouvy o převodu zisku,⁶)

f)

na prodej podniku, nájmu podniku⁷) nebo jeho části,

g)

ke společnému postupu v případě, že emitent dluhopisu je v prodlení s uspokojením práv s dluhopisem spojených.

      (5)  Emitent nebo majitel dluhopisu, který svolá schůzi majitelů dluhopisu, je povinen uveřejnit oznámení o konání schůze majitelů dluhopisu způsobem stanoveným v emisních podmínkách, jinak alespoň ve dvou celostátně šířených denících, a to ve lhůtě nejméně 15 dnů přede dnem konání schůze. Oznámení o konání schůze majitelů dluhopisu musí obsahovat alespoň

a)

označení emitenta (obchodní firmu nebo název a sídlo),

b)

název dluhopisu, datum jeho emise a ISIN, byl-li přidělen,

c)

místo, datum a hodinu konání schůze majitelů dluhopisu,

d)

program jednání, a je li navrhována změna emisních podmínek, vymezení návrhu změny.

      (6)  Schůze majitelů dluhopisu je schopná se usnášet, jestliže se ji účastní majitel nebo majitelé dluhopisů, jejichž jmenovitá hodnota představuje více než 30 % celkové jmenovité hodnoty emise dluhopisu. Před zahájením schůze majitelů dluhopisu je emitent povinen poskytnout za účelem kontroly účasti na schůzi informaci o počtu všech dluhopisů opravňujících k účasti na této schůzi.

      (7)  Pokud emisní podmínky nestanoví jinak, rozhoduje schůze majitelů dluhopisu prostou většinou hlasů přítomných majitelů dluhopisů. Na každého majitele dluhopisu přitom připadá tolik hlasů, kolik odpovídá poměru mezi jmenovitou hodnotou počtu kusů dluhopisu, které má ve svém majetku z celkové jmenovité hodnoty emise dluhopisu. K souhlasu se změnou emisních podmínek je nutný souhlas majitelů dluhopisů, jejichž jmenovitá hodnota představuje nejméně tři čtvrtiny jmenovité hodnoty vydaných dluhopisů. Výkon hlasovacího práva nesmí být emisními podmínkami omezen.

      (8)  Pokud schůze majitelů dluhopisu nesouhlasí s některým z návrhů uvedených v odstavci 4 písm. a), b) a d) až f) může současně rozhodnout, že emitent je povinen předčasně splatit majitelům dluhopisu jmenovitou hodnotu dluhopisu nebo jeho emisní kurz včetně poměrného výnosu, a to nejpozději do jednoho měsíce ode dne tohoto rozhodnutí.

      (9)  Osoba, která byla majitelem dluhopisu ke dni konání schůze majitelů dluhopisu a podle zápisu uvedeného v odstavci 10 nehlasovala pro stanovisko schůze majitelů dluhopisu k návrhům uvedeným v odstavci 4 písm. a), b) a d) až f) nebo se schůze majitelů dluhopisu nezúčastnila, může požadovat do jednoho měsíce od konání schůze majitelů dluhopisu vyplacení jmenovité hodnoty nebo emisního kurzu dluhopisu, jakož i poměrný výnos, jinak toto právo zaniká. Emitent je povinen této žádosti vyhovět nejpozději do jednoho měsíce ode dne, kdy mu byla žádost doručena.

      (10)  O schůzi majitelů dluhopisu musí emitent vypracovat zápis, ve kterém uvede závěry schůze. Pokud schůze projednávala stanovisko k některému z návrhů uvedených v odstavci 4 písm. a), b) a d) až f), musí být o účasti na schůzi podle odstavců 6 a 7 a o rozhodnutí schůze majitelů dluhopisu pořízen notářský zápis. Pokud schůze majitelů dluhopisu souhlasila s některým z návrhů uvedených v odstavci 4 písm. a), b) a d) až f), uvedou se v notářském zápisu jména majitelů dluhopisu, kteří souhlas nevyslovili, a počty kusů dluhopisů, které každý z těchto majitelů má ke dni konání schůze ve svém majetku.

      (11)  Schůze majitelů dluhopisu může zvolit společného zástupce a pověřit jej společným uplatněním práv u soudu nebo u jiného orgánu.

      (12)  Společný zástupce schůze majitelů dluhopisu je oprávněn

a)

uplatňovat jménem majitelů dluhopisu práva s tím, že je vázán stanovisky, která schůze majitelů dluhopisu přijala podle odstavce 2,

b)

kontrolovat plnění emisních podmínek.

––––––––––––––––––––

⁴)  § 69 obchodního zákoníku, ve znění pozdějších předpisů.
⁵)  § 183a a § 183b obchodního zákoníku, ve znění pozdějších předpisů.
⁶)  § 190b obchodního zákoníku.
⁷)  § 488a a 488b obchodního zákoníku.

      20.  V § 14 odst. 1 se slova ,,včetně úroků" nahrazují slovy ,,jakož i hodnota poměrného výnosu".

      21.  V § 14 odst. 2 se slovo ,,splácení" nahrazuje slovy, která včetně poznámky pod čarou č. 8) znějí: ,,splacení včetně příslušenství⁸)

––––––––––––––––––––

⁸)  § 121 odst. 3 občanského zákoníku a § 155 občanského zákoníku, ve znění zákona č. 367/2000 Sb.".

      22.  V § 14 odst. 3 se slova ,,zvláštního zákona^3a)" nahrazují slovy, která včetně poznámky pod čarou č. 9) znějí: ,,zvláštního právního předpisu⁹)

––––––––––––––––––––

⁹)  Zákon č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů.".

Poznámka pod čarou č. 3a) se zrušuje.

      23.  V § 15 odstavec 1 zní:

      ,,(1)  Pro řádné krytí jmenovité hodnoty hypotečních zástavních listů, jakož i jejich poměrného výnosu mohou být použity pouze pohledávky z hypotečních úvěrů. Hypoteční úvěr nesmí převýšit 70 % ceny zastavených nemovitostí.".

      24.  V § 15 se na konci odstavce 2 tečka zrušuje a doplňují se tato slova: ,,s přihlédnutím k trvalým vlastnostem zastavené nemovitosti a výnosu dosažitelném při řádném hospodaření s ní.".

      25.  V § 15 odstavec 3 včetně poznámky pod čarou č. 10) zní:

      ,,(3)  Na nemovitosti podle § 14 odst. 2 nesmí váznout žádné jiné zástavní právo třetí osoby, které by bylo v přednostním pořadí se zástavním právem zajišťujícím pohledávku zahrnutou do krytí hypotečních zástavních listů, a to po celou dobu, po kterou je tato pohledávka do krytí zahrnuta; převod této nemovitosti nesmí být podle dříve platné právní úpravy omezen, s výjimkou zástavního práva, kterým je zajištěn úvěr poskytnutý stavební spořitelnou podle zvláštního právního předpisu.¹⁰)

––––––––––––––––––––

¹⁰)  Zákon č. 96/1993 Sb., o stavebním spoření a státní podpoře stavebního spoření a o doplnění zákona č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění zákona č. 35/1993 Sb.".

      26.  V § 15 odstavec 5 zní:

      ,,(5)  Pokud na nemovitosti sloužící jako zajištění hypotečního úvěru vázne zástavní právo zajišťující úvěr ze stavebního spoření, může být hypoteční úvěr poskytnut pouze do výše rozdílu mezi 70 % ceny zastavené nemovitosti a výše pohledávky z úvěru ze stavebního spoření.".

      27.  V § 15 odst. 6 se za slova ,,zástavních listů," vkládají slova ,,jakož i jejich poměrného výnosu," a slova ,,zvláštního zákona.^3c)" se nahrazují slovy ,,zvláštního právního předpisu.¹¹)".

Dosavadní poznámka pod čarou č. 3c) se označuje jako poznámka pod čarou č. 11).

      28.  V § 15 odst. 8 se za slova ,,zástavních listů" vkládají slova ,,a jejich poměrného výnosu".

      29.  § 16 zní:

,,§ 16

      Ministerstvo financí může na návrh Komise stanovit vyhláškou podrobnosti způsobu a zákonného krytí hypotečních zástavních listů a komunálních dluhopisů.".

      30.  § 17 se zrušuje.

      31.  V § 18 se poslední věta odstavce 3 zrušuje a doplňují se odstavce 6 a 7, které znějí:

      ,,(6)  Státní dluhopisy s dobou splatnosti do jednoho roku se označují jako státní pokladniční poukázky.

      (7)  Ustanovení § 2 odst. 2, § 3a odst. 2 písm. b) a h), § 3a odst. 3, § 3b, 7 a 8 se na státní dluhopisy nevztahují. To platí též pro dluhopisy vydávané Českou národní bankou.".

      32.  § 20 včetně nadpisu zní:

,,§ 20

Komunální dluhopis

      Dluhopis označený jako komunální dluhopis může být vydán

a)

bankou, jestliže z výtěžku jejich prodeje poskytne banka úvěr obci, která o jejich vydání požádala a která za splacení dluhopisu s příslušenstvím ručí svým majetkem,

b)

obcí, která za vydaný dluhopis odpovídá svým majetkem.".

      33.  § 21 včetně nadpisu a poznámky pod čarou č. 12) zní:

,,§ 21

Vyměnitelný a prioritní dluhopis

      (1)  Vyměnitelný dluhopis je takový dluhopis, s nímž je spojeno právo na to, aby jeho emitent za něj vyměnil jiný dluhopis nebo jiné dluhopisy anebo akcie, jež vydá s tím, že toto právo může být uplatněno místo práva na splacení dluhopisu.

      (2)  Prioritní dluhopis je takový dluhopis, s nímž je spojeno právo na splacení dluhopisu a výnosu z něho, jakož i právo na přednostní upisování akcií, které jeho emitent vydá podle zvláštního právního předpisu.¹²)

      (3)  Emisní podmínky vyměnitelného nebo prioritního dluhopisu musí obsahovat určení dne, od kterého lze právo na výměnu nebo na přednostní úpis akcií uplatnit, a určení dne, od kterého přestává výplata výnosu dluhopisu, u kterého bylo uplatněno výměnné právo podle odstavce 1.

      (4)  Vyměnitelné dluhopisy, s nimiž je spojeno právo na výměnu za akcie, a prioritní dluhopisy upravuje zvláštní právní předpis.¹²)

––––––––––––––––––––

¹²)  § 160 a 207 obchodního zákoníku, ve znění pozdějších předpisů.".

      34.  Za § 21 se vkládá nový § 21a, který včetně nadpisu zní:

,,§ 21a

Podřízený dluhopis

      (1)  Podřízený dluhopis je dluhopis, v jehož emisních podmínkách je stanoveno, že v případě vstupu do likvidace, prohlášení konkurzu na majetek nebo schválení nuceného vyrovnání nebo v případě jiného vyrovnání se závazky spojené s dluhopisem uspokojí až poté, co emitent splní své ostatní závazky, s výjimkou závazků, které jsou vázány stejnou nebo obdobnou podmínkou podřízenosti.

      (2)  Skutečnost, že jde o podřízený dluhopis musí být zřetelným způsobem vyznačena v emisních podmínkách, na listinném dluhopisu nebo v evidenci zaknihovaných dluhopisů a ve všech materiálech používaných k propagaci takového dluhopisu.

      (3)  Závazky emitenta ze všech podřízených dluhopisů a ostatních pohledávek, které jsou vázány stejnou nebo obdobnou podmínkou podřízenosti, se uspokojují podle svého pořadí.

      (4)  Podřízený dluhopis může znít pouze na jméno.".

      35.  § 22 včetně nadpisu zní:

,,§ 22
Státní dozor a sankce

      (1)  Státní dozor nad dodržováním ustanovení tohoto zákona vykonává Komise.

      (2)  Zjistí-li Komise porušení tohoto zákona,

a)

uloží opatření směřující k odstranění zjištěných nedostatků, zejména pozastaví nejdéle na dobu jednoho roku nebo zakáže vydávání dluhopisů, popřípadě přikáže emitentovi, aby předčasně splatil jmenovitou hodnotu dluhopisu nebo emisní kurz včetně poměrného výnosu,

b)

uloží pokutu až do výše 5 000 000 Kč,

c)

je oprávněna o zjištěném nedostatku uveřejnit oznámení.

      (3)  Pokuty podle odstavce 2 písm. b) lze ukládat opakovaně.

      (4)  Při ukládání opatření a pokut Komise vychází zejména z povahy, závažnosti, způsobu, doby trvání a následků protiprávního jednání.

      (5)  Řízení o uložení pokuty podle odstavce 2 písm. b) lze zahájit do 6 měsíců ode dne, kdy se Komise dověděla o skutečnostech rozhodných pro její uložení, nejpozději však do 10 let ode dne, kdy k těmto skutečnostem došlo.

      (6)  Pokuta uložená podle odstavce 2 písm. b) je splatná do 30 dnů ode dne právní moci rozhodnutí o uložení pokuty.".

      36.  § 24 včetně poznámky pod čarou č. 5) a § 25 se zrušují.

Čl. II

Přechodná ustanovení

      1.  Právní vztahy z dluhopisů vydaných před účinností tohoto zákona se posuzují podle dosavadních předpisů. Ustanovení čl. I bodu 19 tohoto zákona se však použijí též na dluhopisy vydané přede dnem účinnosti tohoto zákona.

      2.  Dluhopisy označené jako podřízené a vydané před účinností tohoto zákona se považují za podřízené dluhopisy podle tohoto zákona, pokud splňují podmínky stanovené v § 21a zákona č. 530/1990 Sb., o dlu-hopisech, ve znění tohoto zákona, s výjimkou podmínky stanovené v odstavci 4.

Čl. III

Zmocnění

      Předseda vlády se zmocňuje, aby ve Sbírce zákonů vyhlásil úplné znění zákona č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, jak vyplývá z pozdějších zákonů.

ČÁST DRUHÁ

Změna zákona o konkursu a vyrovnání

Čl. IV

      V zákoně č. 328/1991 Sb., o konkursu a vyrovnání, ve znění zákona č. 122/1993 Sb., zákona č. 42/1994 Sb., zákona č. 74/1994 Sb., zákona č. 117/1994 Sb., zákona č. 156/1994 Sb., zákona č. 224/1994 Sb., zákona č. 84/1995 Sb., zákona č. 94/1996 Sb., zákona č. 151/ /1997 Sb., zákona č. 12/1998 Sb., zákona č. 27/2000 Sb., zákona č. 30/2000 Sb., zákona č. 105/2000 Sb. a zákona č. 214/2000 Sb., se v § 32 doplňuje odstavec 7, který včetně poznámky pod čarou č. 4d) zní:

      ,,(7)  Je-li úpadcem emitent podřízených dluhopisů podle zvláštního právního předpisu,^4d) uspokojí se v rozvrhu pohledávky majitelů podřízených dluhopisů z těchto dluhopisů až po uspokojení všech ostatních pohledávek s výjimkou pohledávek, které jsou vázány stejnou nebo obdobnou podmínkou podřízenosti. Pohledávky z podřízených dluhopisů a ostatní pohledávky, které jsou vázány stejnou nebo obdobnou podmínkou podřízenosti, se uspokojí podle svého pořadí.


––––––––––––––––––––

^4d)  § 21a zákona č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů.".

ČÁST TŘETÍ

Čl. V

Účinnost

      Tento zákon nabývá účinnosti dnem 1. ledna 2001.




Klaus v. r.


Havel v. r.


Zeman v. r.